在美国著名大学中,说起来加州理工学院还是一所比较年轻的学府。然而,就是这所与斯坦福大学、加州大学比肩而立的年轻学府,共同撑起了与美国东部老牌学府互相呼应的西部学术大厦。那么,加州理工学院如何崛起的?影响其崛起的主要因素有哪些?“后发”的大学如何实现跨越式发展?相对西方大学而言,我国多数大学属于“后发”大学。作为后发大学的经典案例,对加州理工学院的专题分析可能有助于加深我们对于建设世界一流大学的认识。
　　一、超群的学术声誉源于卓越的学术成就
　　按照一般的中国人的看法,几乎才2000名学生的加州理工学院很难成为知名大学,因为一所大一点的中学的规模也远在这个人数以上。但是,就是这样一所规模极小的大学,在世界最著名的大学排行榜之一——《美国新闻与世界报道》(1999年)竟排在第1位。其原因之一在于“学术声誉”在《美国新闻与世界报道》占有25%的权重,而加州理工学院正是在这一方面卓越超群。
　　不妨把加州理工学院在20世纪的学术成就简要罗列如下:
　　——20—30年代,地质学家伍德发明了地震仪,物理学家里查和数学家伽坦堡发明了里氏地震强度等级(the Richter Scale)。他们把地震学发展成为一门国际性学科。
　　——30年代,鲍林进行有关化学键性质的研究,奠定分子生物学的基础。1954年获得诺贝尔化学奖(1962年再获得和平奖)。
　　——1932年,现代遗传学的鼻祖托马斯?摩尔根发表其主要著作《基因理论》和《进化论的科学根据》。1933年获得诺贝尔奖。
　　——40年代,物理学家戴尔布拉克对病毒的遗传结构和复制机理做出了重大发现,导致了分子遗传学的诞生。1969年获得诺贝尔生理学及医学奖。
　　——1948年,该校科学家首次勘测了北半球所能观测的星空,发现了数以千计的的新星及星系、彗星,并绘制了天图。这本天文图谱至今被全世界的天文学家奉为圭臬。1964年,天文学家施密特发现了类星体(quasars)。
　　——1953年,地质化学家派特森推算出现代科学界公认的地球年龄——46亿年。他获得世界环境科学最高奖——泰勒奖(Tyler Prize)。
　　——60年代,物理学家盖尔曼提出夸克理论。1969年获得诺贝尔物理学奖。
　　——60年代,罗杰?斯佩里发现大脑两半球各司不同的职能:左半球主管语言(verbal thinking and language),右半球主管形象思维(spatial-visual thought)。1981年获得诺贝尔生理学及医学奖。
　　——1986年,生物学家胡德发明了脱氧核糖核酸序列分析器(DNA Sequenator)。现在人类基因项目主要依靠这种仪器来解析基因序列。
　　——在1980—1990年间,该校教授平均每人在一流自然科学期刊上发表3.36篇论文。排名第二的斯坦福大学为1.21篇,仅及前者的三分之一。
　　——1999年10月,艾哈伍德?泽维尔教授获得诺贝尔化学奖。
　　“如果说加州理工学院在美国高等教育史上不占什么重要地位的话,那么它在世界现代科技史上的地位则没有几所大学能够望其顶背。”学者的评论表明加州理工学院学术地位的无与伦比。的确,从世界上最大的光学天文望远镜,到连接原子之间的作用力;从地震学到分子生物学;从夸克理论到太空探索,加州理工学院的科学家所起的作用都是很难被他人取代的。
　　二、加州理工学院的崛起:历史分析
　　这样一所规模极小的大学能有如此成就,必然有其历史根源。加州理工学院是由阿莫斯?色罗珀(Amos. G. Throop)创建于1891年的一所艺术和工艺学校发展而来的,最初名叫色罗珀大学(Throop University),后来改称色罗珀工艺学院,1920年才改名加州理工学院,表明该校已得到帕萨迪纳市民的支持。其实早在1908年,学校董事会成员诺曼?布里奇博士,亚瑟?弗莱明、亨利?罗宾逊、C.W.盖茨和乔治?海勒博士等人就贡献出他们的时间和财富,以图把这所现代职业学校改造成一所能够吸引世界最杰出学者与科学家的大学。
　　威尔逊天文台的第一任台长海勒博士预见到帕萨迪纳建立一所杰出的工程和科学研究机构的必要性。他在1907年写道:“我们不要忘记,最伟大的工程师并不是仅仅了解机器和使用公式的人,而是对事物有宽广视野与丰富想象力的人。无论是工程领域,还是在艺术、文学或者科学领域,缺乏富有想象力的教师就不会有创造性的工作。”实现这些目标意味着变革。1907年,学校理事会决定终止自己的小学、中学、商业学校和教师培训项目,仅留下可以在电子、机械和民用工程方面授予理学学士学位的科技学院。
　　1910年,色罗珀工艺学院由帕萨迪纳市中心一角迁到该市东南。同年9月,校长詹姆斯博士和他的16名同事迎来了31名学生。1911年3月21日,西奥里多?罗斯福总统在该校发表演讲。他说:“我希望看到像色罗珀这样的学校培养出来的学生,每100名学生中有99名比一般人做得更好;我希望看到能够开凿巴拿马运河与在国内兴建大型水利工程的人;我更希望看到剩下的那第100位学生受过良好的科学文化熏陶,成为像你们伟大的天文学家海勒那样的人。”令罗斯福不可思议的是,色罗珀技术学院很快就拓宽了自己的视野,让其他学校培养出色的技术人员,而自己则致力于培养罗斯福所说的那“第100位学生”。
　　1921年11月29日,董事会把学院政策定为追求最重要的科学研究,同时“继续工程与纯科学的教育,并使之建立在数学、物理和化学等基础学科的坚实基础上;扩充且丰富英语、历史和经济学课程;用研究精神激发学院所有工作。”上述进程是在海勒、诺耶斯和密立根3人领导下完成的,他们都是对研究生极富吸引力的杰出科学家。1920年,加州理工学院只有9名研究生、35名本科生、60名教师登记在册。10年之后,相应的人数为研究生138名、本科生510名,教师180名。
　　与此同时,学院还从个人、公司和基金会吸引了大量的财政支持,仅1920年1月捐款就达到50万美元。为学院感到骄傲且充满信心的董事会成员及其朋友则捐赠其他礼物。南加州爱迪生公司提供了一个高电压实验室。以卡内基、洛克菲勒、古根海姆为支承的慈善基金则为组建新系或新项目提供必要的帮助。
　　1923年,密立根赢得诺贝尔物理奖,他吸引了查尔斯?达尔、保罗?爱泼斯坦、理查德?托曼等著名科学家加盟加州理工学院。1924年,9名博士候选人获得博士学位。在发展过程中,扩大规模是不可避免的,学院不能仅仅作为一个物理、化学和工程的研究与教学中心。但董事会秉持谨慎而稳健的政策,指出只有达到与物理系和化学系同等水平的情况下才允许新建系。
　　1925年,纽约卡内基公司提供15000万美元赠款,使得进行教学的地质系得以成立。地震实验室的建立,以及加利福尼亚大学John P.Buwalda和Chester Stock的到来,使得这方面的工作进入了一个崭新的领域。1928年,加州理工学院开始了生物方面的教学和研究,摩尔根成为生物系第一任系主任和加州理工学院董事会成员。在摩尔根领导下,生物系在遣传学与生物化学领域发展迅猛,摩尔根本人也于1933年获得了诺贝尔生理学及医学奖。
　　1926年夏天,加州理工学院建立古根海姆航空研究院,航空动力学理论课程多年来一直由哈利?巴特曼教授和爱泼斯坦主讲。早在1917年,色罗珀学院建立了维持4—40英里/小时的风洞。在冯?卡门的领导下,一批研究生参与了新项目的学习与研究。不久,加州理工学院研究生航空实验室就成为世界航空学领域著名的研究中心。
　　1928年,在威尔逊天文台工作的海勒及其同事为加州理工学院争取到建立200英寸天文望远镜项目,吸引了洛克菲勒基金会国际教育理事会的600万美元拨款。这一巨大的设备安装在帕洛玛山天文台,天文学与天体物理学的教学和研究从此成为加州理工学院的一部分。
　　1940—1945年,加州理工学院主要致力于特别指导性项目与武器方面的研究,火箭、喷气推进、反潜战是其主要的研究领域。由学院管理的喷气推进实验室在火箭空间探索理论与技术方面为美国宇航局完成了大量的研究。1958年,该实验室为美国发射了第一颗人造卫星———“探索者1号”,极大地推动了美国空间科学与技术方面的发展。
　　20世纪50年代,加州理工学院开始物质监测领域的探索;60年代与70年代,学院引进了几位从事跨学科基础理论与应用研究的经济学家与政治学家;1972年,增设了社会科学方面的研究生项目。现在,加州理工学院鼓励学生把他们的天赋用于经济学与政治学领域的发展,并把这些学科的原理与物理学、公共政策等诸多学科结合起来。
从上述大学发展历史可以看出,加州理工学院在把握机会、正确定位方面颇具眼光,而这又与其大学领导的远见卓识不可分离。他们争取到社会各个方面的支持,师资一流、经费充足、生源优秀。在这种背景下,真是不让其进入一流也难。加州理工学院发展的历史表明:其崛起主要不是一时的“爆发”,而是学校成员在外在机遇支持下长期奋斗的结果。
　　三、加州理工学院的崛起:特色分析
　　一所大学的特色是历史与现实长期运作的结果。20世纪90年代以来,加州理工学院已经跃居美国一流大学前列。这与该校始终遵循“学科不求过多,范围不求过宽,严格保证学生入学和学习质量,宁缺勿滥,精益求精”的办学方针,以及扎扎实实“为教育事业、政府机构和企业发展培养急需的具有创新才能的科学家和工程师”的不懈努力分不开的。与美国许多著名大学相比,加州理工学院的特色大致可概括为以下几个方面:
　　1、规模不大。这表现在两方面,一是人员数量少,加州理工学院现有本科生约900人,研究生1100人,教师1000人(含博士后人员,其中教授280余人);二是机构设置简单,加州理工学院的院系设置不分校、院、系3级,而是直接分为:生物系,化学与行星科学系,人文与社会科学系,物理系,数学与天文学系。在加州理工学院担任校长22年的杜布里奇坚信加州理工与其他学校的主要区别在于:小规模、高质量。由于规模不大,加州理工学院的所有本科生课程都由教授亲自讲授,且一年级的学生就有可能参加教授的研究项目。显然,这是那些规模庞大的大学不可比拟的。
　　2、人才出众。“加州理工学院的国际影响与其规模远不相称。”著名的《时代》杂志评论说:迄今为止,加州理工学院共有27名校友或教授赢得了28次诺贝尔奖(其中鲍林获得两次诺贝尔奖:1945年的化学奖和1962年的和平奖),40人获国家科学奖章,9人获国家技术奖章;现任教授中有63名国家科学院院士,29名国家工程院院士,75名国家文理学院院士。1999年10月,执教于加州理工学院的艾哈伍德?泽维尔教授获得诺贝尔化学奖。考大学时,这位年轻的埃及人听说了加州理工学院,认为“学院”听起来不如“大学”牛气,但在加州伯克利大学完成博士后研究时他却选择了加州理工学院,因为加州理工学院的“学生、管理人员和教师友好地接纳了我”。
　　3、经费充足。历史上,加州理工学院一直致力于赢得多方面的经费支持,今日更加如此。现在,美国有18个由大学代管的国家实验室,它们每年需要联邦政府拨款30多亿美元,而由加州理工学院代管的“喷气推进实验室(JPL)”的份额占到拨款总数的30%,1995年联邦政府给其的拨款达到10.56916亿美元。
　　4、领导得力。加州理工学院的历届校长都是著名的科学家,他们对发展科学教育事业倾注了巨大的热情。1997年,现任校长戴卫?巴尔的摩博士开始执掌加州理工学院,他是世界著名的生物学家,1975年由于在病毒学方面的杰出成就而赢得了诺贝尔生理学及医学奖。以前他是麻省理工学院的生物学教授,并于1982~1990年期间担任洛克菲勒大学校长。20世纪79年代,他与其他几位著名生物学家在国际科学政策制定上起关键作用,这些政策涉及DNA的合成研究、建立遗传学领域的研究标准等方面。1999年,他赢得由克林顿总统颁发的国家科学奖章。
　　加州理工学院的发展特征或许不仅指上述四个方面。但仅由这四个方面,我们已经可以看出,一流大学的崛起需要多方面的努力。
　　四、加州理工学院的崛起:大学管理的视角
　　大学管理涉及多方面的内容,举凡大学战略管理、教学管理、科研管理都属于大学管理的考察范围。
　　大学的使命是大学实施战略管理的首要一环。仅从战略管理方面看,作为一所自治的私立大学,加州理工学院独立确定自己的教育使命并始终贯彻执行。自从建校以来,它的教育使命从未变过:“培养创造型的科学家或工程师,以应教育、管理和工业发展之急需。”1988年,加州理工学院校长托马斯?埃弗哈特在其就职演说中阐发了学院的研究使命:“需要有一些高瞻远瞩且敢于完成人类能够完成的最宏大事业的地方———加州理工学院有这个抱负与胆识。”
　　大学的使命与目标确立之后,进一步的举措就是要通过一系列的策略贯彻执行。为此,加州理工学院采取了多方面的行动。
　　在教学与科研管理方面。加州理工学院在建校之初就十分重视数学、物理和化学等基础学科的教学和研究工作。当时,该校只有物理、化学、数学及工程学等4个分部。二战后,加州理工学院一直保持了6个分部(相当于系)。在课程设置上,加州理工学院也是重开课质量,而不盲目追求课程的门数。为了掌握科技市场动态,各系每年都邀请企业界、工业部门和研究机构的权威人士参加顾问委员会,提供咨询意见,以便及时调整自己的发展趋势,以在激烈的科技竞争中处于领先地位。这也是加州理工学院跻身于世界一流大学的重要原因。
　　在本科教育方面,加州理工学院在以下领域提供4年制本科课程:应用与计算数学、应用物理、天文学、生物学、化学工程、经济学、电子和计算机工程、电子工程、能源和应用科学、地球化学、地质学、地球物理学、历史、文学、数学、物理、行星科学、科学、伦理和社会、社会科学等。完成这些课程中任何一类课程的都可获得理学学士学位。
　　但是,无论选择哪类课程,学生都必须完成生物、化学、人类学、数学、物理和社会方面的必修课,且课程要求严格。同时,学校也鼓励学生参与研究。本课程随4年学制的延伸而逐步变窄:临近第1学年结束,学生选择某一课程门类,在第2年开始部分的专业学习,直到第3与第4学年,学生才把主要精力集中在所选领域与专业中。
　　加州理工学院鼓励学生理性地参与主要由他们自己组织的课外活动。学校要求学生参加3个学期的体育活动,大学之间和大学内部的体育运动都受到鼓励。总之,加州理工学院不仅努力为本科生提供共多样而完整的课程,而且还注意塑造性格、拓宽视野、增强体质。
　　研究生约占加州理工学院学生总数的55%,其课程选择与本科生大多类似,不同的科目有航空学、应用机械、民营工程、计算机与神经系统、控制与动力系统、环境工程科学、地质与行星科学、材料科学。一般他们都参与教师的研究课题,这使得科学兴趣与创造活动充满整个校园。
　　在研究生的所有研究工作中都有特别要求,这不仅是因为研究工作有利于促进科学进步,从而增加人类的物质与精神财富,而且还因为研究工作提升了加州理工学院的教学水准。
　　加州理工学院的人文科学的教学与研究涉及文学、历史、哲学、语言等多个领域。如在哲学方面,加州理工学院关注人类知识与判断本质的最基本的问题,尤其侧重于自然与社会科学哲学、道德与政治哲学、心理哲学的研究。此外,可能性的基础、危机评价、生态伦理、科学欺骗与谬误也是哲学研究的考察范围。其中“科学、伦理和社会专题项目”致力于科学技术的进化与广大社会相互作用的研究。所有的研究课题都在与历史、哲学、政治、经济相联系的多学科环境下进行。
　　在社会科学研究领域方面,加州理工学院主要涉及经济学、法学、政治科学和计量史学,尤其强调用精密的科学方法进行经济、政治和公共政策之间的关系的研究。学生们也在这些领域最好地发挥了他们的计量天资。例如,政治科学研究的领域包括竞选动力学的统计分析、经济条件对选举的影响、立法与国际关系的理论模型等。经济学家的课题则包括提供公共物品的制度设计、个人选择行为的理论与统计模型等。
　　学生来源的国际化对于一流大学建设也是不可缺少的重要一环。目前,加州理工学院在全世界有19 000名在世校友,其中很多人在科学与工程领域取得卓越成就。在中国科学家中,加州理工学院最有名的校友当属钱学森。钱学森于1934年从上海交通大学机械工程系,考取清华大学公费留美学生,先后在麻省理工学院和加州理工学院航空工程系学习,获硕士及航空博士、数学博士学位。1938年起,钱学森担任加州理工学院航空系讲员、讲师、副教授;1946年起,任麻省理工学院航空系副教授、教授;1949年,又回到加州理工学院航空系任教授,并在校内的喷气推进实验室任主任、教授。钱学森于1955年回国,为我国航空航天事业的创建和发展作出了不可磨灭的贡献。其他的中国著名的科学家如赵忠尧、孟昭英、胡宁、郭永怀、唐有祺、郑哲敏、谈家桢等都是加州理工学院的校友。
　　五、结论与启示
　　从加州理工学院的发展历史可以看出,一所大学之所以能够成为一流大学,是多方面因素作用的结果,以下几点是尤其值得引起关注的:
　　其一、大学应该根据自身实际正确定位。加州理工学院几乎在其发展的每一个阶段都占尽先机。从色罗珀大学到色罗珀工艺学院,再到加州理工学院,从创校之初的海勒博士到现任校长戴卫?巴尔的摩博士,加州理工学院致力于培养罗斯福所说的那“第100位学生”,董事会很早就把学院政策定为追求最重要的科学研究,同时基于“研究工作有利于提升教学水准”的基本认识,把教学与科研紧密结合起来数十年不动摇。
　　其二、领导者应具有较高的办学思想水平。从历史上说,大学的崛起恐怕主要不是一时的“爆发”,而是学校成员在外在机遇与自身努力长期共同促进的结果。固然某些时候存在大学的超常发展,但就多数大学而言,能够进入一流主要还是来自长期的努力奋斗。这在前面有关加州理工学院的历史分析部分已有说明。加州理工学院在长期的办学实践中形成了一系列的办学思想:教学与科研的结合,课外与课内结合,文科与理科结合,本科生、研究生与教师结合,国内与国际结合。这些办学思想今日看来虽然简单,但要具体落到实处,没有坚强的决心与毅力是不可想象的。
　　其三、私立大学具有竞争优势。世界高等教育会议指出:“促进学术自由与学校自治,这是高等教育永远不变的两条准则”。可以说,这对一国大学发展几乎是更为核心的影响要素。或许我们很难说大学发展那个因素或条件更重要,但大学自治与学术自由绝对不可缺少。
　　返观我国大学,自从其诞生100多年来,可说是命运多舛。20世纪除了后20年,中国大学校园几乎难以“放下一张平静的书桌”。从国家民族存亡到国家经济文化建设,中国的大学承担了太多的负担,大学成了政治经济的附庸。相应地,学术自由与大学自治等大学发展的基本原则在中国几乎没有立足之地,更不必说在中国大学生根发芽。这样中国大学大起大落,组合分离。没有学术自由与大学自治,大学就无法确立自己的发展方向,当然也无法准确定位。一旦社会有什么风吹草动,大学也就随风谣摆了。这样,无论大学的表面如何轰轰烈烈,其自身仍然可能背离探索学术、培养人才的基本职能。或许,在一些中国人看来,才2000余名学生的加州理工学院没有“规模效益”,早该合并了,但是加州理工学院是一所私立大学,大学董事会才有权决定自己发展的方向、规模与速度———即便政府也不可取代学校自己的发展决策。由此可以得到进一步的启示:大学应该自治,国家也应该让大学自治。只有大学自治,大学才能一以贯之致力于自己的发展目标。像加州理工学院这样,就可以致力于自己的研究使命:敢于并且能够完成人类最宏大的事业。但是真正能够自治的大学主要是私立大学———也就是民办大学。公私立大学发展应该齐头并进,且都应该实行大学自治,但由于公立大学经费来源于国家,其在大学自治方面的权力是比不上私立大学的。因此,在21世纪中国应该大力推进民办大学的发展,并把民办大学的发展纳入法制化的轨道。
　　最后、大学应具有筹措社会资金的能力。资金对于一所私立大学而言,其重要性是不言而喻的。从加州理工学院的经费筹措情况可以看出,加州理工学院通过高质量的研究与教学水准,从政府、军方及各大基金会等途径获得了大量资助。鉴于前文已经论及,这里不在赘述。(作者系清华大学教育研究所副教授)